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記事検索結果
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証券取引等監視委員会は、インターネットで集めた資金を企業などに貸し付ける「ソーシャルレンディング」の仲介会社に、融資先企業の開示を要請すべきだとの報告をまとめ、金融庁に提出した。
運用状況は内部統制担当役員や監査役のほか、経営会議やリスクマネジメント委員会に定期的に報告し、チェックを受ける。 ... 東芝―制度だけでは機能せず 東芝の経営を揺...
証券取引等監視委員会は、米国株式営業で顧客に虚偽の説明などを繰り返していたとして、東洋証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券は金融庁からの課徴金納付命令の決定に従い、課徴金2億1837万円を納付した。長期国債先物で相場操縦を行ったとして、6月に証券取引等監視委員会が金融庁に対し、課徴金納付...
証券取引等監視委員会は、虚偽の説明で投資資金を募った金融商品取引法違反で、インターネットを通じて小口資金募集を仲介する投資募集会社「maneoマーケット」(東京都千代田区)を行政処分す...
証券ビジネスでは、富裕層が抱える資産運用ニーズに対応するウェルス・マネジメントに関係するビジネスの拡大を狙う。... 機関投資家ビジネスでは、「投資家に対してバラバラに取引をしている部分があった」&#...
【東京金融取引所】木下信行氏(きのした・のぶゆき)77年(昭52)東大法卒、同年大蔵省(現財務省)入省。05年九州財務局長、09年金融庁証券取引等監視委...
【東京金融取引所】木下信行(きのした・のぶゆき)77年(昭52)東大法卒、同年大蔵省(現財務省)入省。05年九州財務局長、09年金融庁証券取引等監視委員...
三原英孝氏(85歳、みはら・ひでたか=元会計検査院事務総長、元証券取引等監視委員会委員)5日死去。
だが、14年10月に有価証券報告書の虚偽記載の疑いで、証券取引等監視委員会が強制調査に入り事態が急変する。... さらに15年5月には代表の三木隆一氏が金融商品取引法違反(偽計)容疑で...
ところが昨年10月末、まずはアーツ証券へ、続いてオプティへ証券取引等監視委員会の調査が入る。... 1月29日、監視委の処分勧告で関東財務局より登録取消、業務改善命令が出される。... 2月9日に監視...
診療報酬債権運用のオプティファクター(11月、破産)や、企業年金運用受託の旧AIJ投資顧問など、不透明な資産運用を巡って証券取引等監視委員会の調査や摘発を受けた企業の大型倒産が続いた。...
東芝の室町正志社長は7日、都内で会見し、証券取引等監視委員会が不適切会計問題を受けて課徴金73億7350万円を科すよう金融庁に勧告したことについて「問題を二度と起こさないよう、再発防止策の実行と定着を...
買い取った診療報酬債権を関係会社を通じて国内証券会社に売却。... グループ発行済債権残高は10月末時点で約227億円にのぼり、同月29日に証券取引等監視委員会の調査を受ける事態となり、社債の新規発行...
東芝の不適切会計問題で有価証券報告書の虚偽記載があったとして、証券取引等監視委員会は18日、金融商品取引法違反の疑いで同社に課徴金を科すよう金融庁に月内にも勧告する方向で調整に入った。... 監視委は...
大幅な利益のかさ上げが行われた東芝の不正会計問題をめぐり、証券取引等監視委員会は、同社への行政処分を金融庁に勧告するための本格的な検討に入る。... 行政処分は課徴金の納付命令が軸になる見通しで、同社...
