証券取引等監視委員会は19日、有価証券やデリバティブ(金融派生商品)以外に投資する「事業型ファンド」の運用業者に、投資家の出資金と業者の固有財産を適切に分別管理していない例が多いとして...

日銀は23日、任期満了に伴い退任した井戸清人理事の後任に、21日付で木下信行金融庁証券取引等監視委員会事務局長を政府が任命したと発表した。... 05年九州財務局長、06年内閣官房内閣審議官郵政民営化...

国際局調査課長、金融庁総務企画局審議官、米コロンビア大客員研究員、財務省東海財務局長、金融庁証券取引等監視委員会事務局次長などを経て09年財務省関東財務局長。

また木下信行証券取引等監視委員会事務局長が退任し、後任の事務局長に岳野万里夫関東財務局金融商品取引所監理官兼総務企画局審議官が就任する。

金融庁は14日、JVC・ケンウッド・ホールディングス傘下の日本ビクターが有価証券報告書などに虚偽の記載をしていた件で、金融商品取引法に基づきビクターに7億760万円の課徴金を納付するよう命じた。課徴金...

就任後、早速、証券市場の問題に関する検討懇談会の設置を自ら提案した。... 証券業界もこのような姿勢を受けとめ、多様な意見を聞く必要がある」 ―政府が進める総合取引所構想については。 ...

高木証券が損失リスクを十分説明せずに不動産ファンドを販売していた問題への責任を明確にするため、渡瀬泰伸社長(57)が退任し、後任に吉原康夫顧問(53)を起用する人事を固...

証券取引等監視委員会は17日、高木証券に対し行政処分を行うよう、金融庁に勧告したと発表した。... 高木証券では多くの営業担当者が、大幅な元本割れの可能性があることを投資家に説明していなかった。監視委...

東京証券取引所マザーズ上場後、100億円以上の粉飾決算が発覚した半導体装置メーカー、エフオーアイ(FOI)。... 証券会社には金融庁や日本証券業協会、証券取引等監視委員会(監...

証券取引等監視委員会が31日発表した2009会計年度(09年4月―10年3月)の調査や検査の集計によると、金融商品取引業者に対する「証券検査」で問題が見つかったケースは123社、うち金...

同社は上場に絡み売上高を粉飾したとされるが東京証券取引所は見抜けなかった。... 証券取引等監視委員会(監視委)が同社を金融商品取引法違反容疑で調査中とはいえ、経営トップとして会見し株...

東京証券取引所グループの斉藤惇社長は18日の定例会見で、マザーズ上場時に申請書類の売上高を水増ししたとして6月19日付で上場廃止を決めたエフオーアイについて「大変遺憾」と述べた。斉藤社長は「証券取引所...

IHIによる有価証券報告書の虚偽記載で損害を受けたとして、株主らが同社に約1億9000万円の賠償を求めている訴訟で、東京地裁(志田博文裁判長)は10日までに、同社に対する開示検査の結果...

インサイダー取引が増加の一途にある。... 証券取引等監視委員会がインサイダー取引や有価証券報告書の虚偽記載などに絡む違反で金融庁に課徴金納付命令を勧告した人数は06年16人、07年17人、08年33...

民事再生手続き中のシステム開発会社、ニイウスコーの粉飾決算事件で、証券取引等監視委員会は4日、関係先として日本アイ・ビー・エム(IBM)本社を強制調査した。監視委は、粉飾決算の手口の一...

インサイダー取引や有価証券報告書の虚偽記載に絡み、証券取引等監視委員会が課徴金納付命令を勧告した件数は2009年に過去最多の45人にのぼった。... 09年はインサイダー取引に課徴金制度が導入された0...

【名古屋】証券取引等監視委員会は、フタバ産業の社員からの情報受領者にインサイダー取引が認められたとして、内閣総理大臣と金融庁長官に258万円の課徴金納付命令を出すよう勧告した。

国内大手投資ファンドのユニゾン・キャピタル(東京都千代田区、江原伸好代表、03・3511・3901)は5日、元同社幹部が10月27日にインサイダー取引の疑いで証券取引等監視委員会の強制...

精密機器メーカーの持ち株会社のユニオンホールディングスの株式をめぐり、東京と大阪の仕手グループが不当に株価をつり上げた疑いがあるとして大阪府警と証券取引等監視委員会が近く、証券取引法(現金融商...

人材派遣大手グッドウィル・グループ(GWG、現ラディアホールディングス)による企業買収をめぐるインサイダー取引事件で、証券取引等監視委員会は20日、証券取引法違反容疑で、GWG子会社の...