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金融庁が両社に業務改善命令を出し、野村証券を社債発行などの主幹事から外す企業が相次いだ。... 2012年の増資インサイダー問題に続いて業務改善命令を出し、両社は改善報告書を提出した。
野村ホールディングス(HD)と野村証券は3日、金融庁からの業務改善命令に基づく報告書を同庁に提出して受理されたと発表した。... 両社は東京証券取引所の市場再編の議論に関連する非公開情...
日本証券業協会の鈴木茂晴会長は29日の記者会見で、東証の上場市場再編に絡む情報漏えいで、金融庁が野村ホールディングスと野村証券に業務改善命令を出したことに関し「証券業界に対し信頼性向上が強く求められる...
金融庁は28日、野村証券の社員が東京証券取引所の市場区分見直しに関する情報を投資家に漏えいした問題で、野村ホールディングス(HD)と傘下の野村証券に対し、当該行為が...
【立川】西武信用金庫(東京都中野区、03・3384・6111)は24日に関東財務局から業務改善命令を受け、落合寛司理事長(69)が同日付で辞任した。... 外部有識者を...
野村証券の社員が東京証券取引所の市場区分見直しに関する情報を投資家に漏えいした問題で、外部の有識者による特別調査チームによる報告書と改善策を公表した。野村HDと野村証券は金融庁から、金融商品取引法に基...
割安料金で提供している法人相対契約にも分離プランを義務付けるのか、デジタル変革促進に向け適用外とするのかといった意見のほか「業務改善命令の対象となる違反をどう見つけるのか」という質問もあった。 ...
IHIは民間航空機エンジン整備事業における改善措置をまとめ、国土交通省に提出した。瑞穂工場(東京都瑞穂町)で、資格を持たない従業員が有資格の従業員に代わり検査印を押していたなどの不正発...
規制案によると、取引条件の開示を義務付けて違反があれば社名などを公開し自主的な改善を求める。業務改善命令や独禁法の適用など強い措置も具体化する。
旅客機エンジンの整備で不適切検査があった問題で、国土交通省は9日、IHIに航空法に基づく業務改善命令を出した。IHIはこれを受け、安全管理体制の抜本的見直しや業務実施体制の見直しを根幹とする再発防止策...
新指針によると、将来おおむね5年以内に銀行の実力を示すコア業務純益(投資信託解約損益を除く)の赤字継続が見込まれるか、最低所要自己資本比率を下回ることが予想される場合に業務改善命令など...
併せて発出した業務改善命令では、処分について顧客に説明することや、すみやかに出資額の返還に関する方針を策定し実施することなどを命じた。
営業職員の業務は保険の募集だけではない。... 日本生命は当時、金融庁から業務改善命令を受け、再発防止策として商品内容を簡素化するなどして改定。... 営業職員組織の強化を掲げ、4月から先端のITを活...
金融庁は再発防止のため業務改善命令の発出など規制を強化したが、業界の信頼度は著しく低下した。
その後顧客保護などの体制強化を進めており、金融庁は管理体制が改善できたと判断した。 ... 金融庁は1月と3月の2度にわたり業務改善命令を出し、管理体制改善や顧客資産の保護を求めてき...
販売代理店の業務適正化では、社名や目的を明かさない不適切な勧誘行為を禁止。「端末料0円」など販売店が独自に行う過度な端末購入補助などについて、業務改善命令の対象とするよう求める。
これを受け金融庁は同月25日、3回目となる業務改善命令を出した。... セキュリティー強化の観点から「交換業者から仮想通貨の管理業務を分離させ、専門機関で同業務を行うべきだ」との声も上がる。
金融庁は25日、仮想通貨交換業者のテックビューロ(大阪市西区、朝山貴生社長、06・6533・2230)が外部の不正アクセスにより仮想通貨が流出したことを受け、業務改善命令を出した。3月...
