これに金融商品取引法に基づき、適格機関投資家としてフェニックス・キャピタル(東京)が5000万円を出資している。

日本ユニコムでは現物株や投資信託、国債など取り扱う金融商品については今後検討を進め、今夏にも金融商品の取引に関する社内研修などを実施。... 「金融商品仲介業」は2007年9月に証券取引法が金融商品取...

このサービスが、会社法や金融商品取引法で義務づけられる内部統制の体制整備に適合するとの評価意見書、いわば「お墨付き」を顧客企業に提供するのは一例。

証券取引等監視委員会は投資顧問業などの投資助言・代理業者に対して行った集中検査で、実施総数74件のうち47件で法令違反などの問題があったとする検査結果をまとめた。事実と異なる広告の掲示などがあり、特に...

東京証券取引所は2011年中に、韓国の企業を上場させる。... 上場する市場は、1部・2部、新興市場のマザーズ、東京AIM取引所のいずれかになると見られる。... 通常国会に金融商品取引法の改正案を提...

「商品市場の発展に寄与するものならいいが、市場統合の前に政府にやってもらいたいことがある」と訴えるのは、東京工業品取引所社長の江崎格さん。政府が実現を目指す「総合取引所」構想についてのひと言。 ...

東京穀物商品取引所の渡辺好明社長は16日の定例会見で、東京工業品取引所と進めている農産物市場の移管問題について「システム統合する来年1月4日の大発会までには決定したい」との考えを明らかにした。両取引所...

金融庁は5月の金融商品取引法改正を受けて導入する証券会社への連結規制・監督について、単体で総資産額が1兆円を超す社を対象とするなどの政令・内閣府令案をまとめた。店頭デリバティブ(金融派生商品&...

自社のみならず取引先が導入する場合もあり、リスクの把握は不可欠である。... 顕著な例として、米国愛国者法は令状通知なしでの強制捜査を認める。... 会社法や金融商品取引法における内部統制報告・監査へ...

内部統制報告制度は金融商品取引法で、財務報告に関する内部統制を会社が評価し、公認会計士などから監査証明を受けることと定めている。

同社は商品投資顧問業の中でも数少ない金融商品取引法上の投資一任会社。09年7月以降、国内外の商品先物市場へ直接投資する公募投資信託の運用指図権限の一部を受託し注目を集めた。さらに、独自の商品指数「AM...

日本商品先物振興協会(先物協会)の加藤雅一会長は21日開催した理事会後の会見で「中部大阪商品取引所と関西商品取引所に対して取引所再編の提言を近く提出する」ことを明らかにした。... 一...

金融庁は14日、JVC・ケンウッド・ホールディングス傘下の日本ビクターが有価証券報告書などに虚偽の記載をしていた件で、金融商品取引法に基づきビクターに7億760万円の課徴金を納付するよう命じた。......

証券会社には金融庁や日本証券業協会、証券取引等監視委員会(監視委)などの外部検査が定期的にある。... 《偽売買契約で売上高水増し》 監視委は5月12日、FOIが上場申請時に提...

中央環境審議会(環境相の諮問機関)の環境と金融に関する専門委員会は2日、日本版環境金融行動原則の策定などを盛り込んだ報告書案を審議した。... また報告書案は温室効果ガスの国内排出量取...

GMの従業員や取引業者などへの破たんの影響範囲は想像以上に深く広かった。... ■資産の保全 会社法や金融商品取引法に規定された「内部統制」も、CREマネジメントを促す要因となっている。......

同社は上場に絡み売上高を粉飾したとされるが東京証券取引所は見抜けなかった。... 証券取引等監視委員会(監視委)が同社を金融商品取引法違反容疑で調査中とはいえ、経営トップとして会見し株...

同社は12日に、上場時に売上高を水増しした疑いがあるとして、金融商品取引法違反(有価証券届出書の虚偽記載)容疑で強制調査を受け、19日に上場廃止が決定していた。

市場を通さず相対で行う店頭デリバティブ(金融派生商品)取引の透明性向上などを柱とする改正金融商品取引法(金商法)が12日の参院本会議で可決、成立した。一定規模の店頭デリ...

金融庁は11日、飲食店向けの人材派遣サービスなどを手がけているリンク・ワンが、有価証券報告書などに虚偽の記載をしていた件で、金融商品取引法に基づき3466万円の課徴金を支払うよう命じたと発表した。