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記事検索結果
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同日開いた初会合では、IPOの監査法人が大手に集中していることや、ベンチャー側の内部管理体制の構築が上場準備に追いつかない現状などについて情報共有した。
不正が全国に広がっていることに加え、内部管理体制の不備を改善するには、かんぽの保険商品の募集・営業をいったん停止し、不正事案の再発を防止する必要があると判断した。
元幹部を昨年12月に懲戒解雇し、既に刑事告訴したが、JDIのずさんな内部管理体制が明るみとなった形だ。 ... 元幹部は不正に入手した収入印紙の換金にも手を染めており、別の社員からの...
不安定な体制を立て直すために外部からトップを迎え入れて再出発に踏み切った。 ... 5S(整理、整頓、清掃、清潔、しつけ)の徹底や内部管理体制の改善を進め、個人事業の...
保険の二重契約や無保険状態など、顧客に不利な契約が横行した実態や、郵政グループ全体の内部管理体制を詳しく調べ、保険業法違反がないかを厳しく検査。... 親会社の日本郵政に対しても、内部管理やコーポレー...
金融機関向けでは、内部管理体制の強化に対応した提案もある。例えば、トレーディングフロアとバックオフィスの通話録音を管理し、法令順守違反が予見された場合、システムを完全にロックして音声削除や改ざんを防げ...
SMBC日興証券の清水喜彦社長は29日、元社員が大阪地検特捜部に金融商品取引法違反(内部者取引規制違反)の疑いで逮捕されたことについて都内で会見し、「お客さま、関係者に多大な迷惑と心配...
また暫定的に私が会長を務めるが、後任については何も考えていない」 ―内部調査の進捗(しんちょく)は。 ... 上場ルールに基づき、背景や内部管理体制...
日本証券業協会は17日、大阪取引所での国債先物取引の自己売買で相場操縦行為(見せ玉)を行った三菱UFJモルガン・スタンレー証券に対し、協会の定款に基づいて過怠金2000万円の支払いを科...
特にオーナー企業の場合、親族や会社内外のキーパーソンへの円滑な引き継ぎのほか、承継後を見据えた新たな内部管理体制を確立しないと会社の浮沈に関わる可能性もある。 ... 今後は実行支援...
「みなし仮想通貨交換業者」で4月に買収したコインチェック(東京都渋谷区)が、金融庁の認可を受けて登録業者となり、業容拡大に応じた各種内部管理体制が整い次第、年内の参入を目指して具体化す...
金利とは別に根拠不明な手数料を取引先から取るなど不適切な融資が露見したほか、融資審査体制にも不備があった。金融庁は同行に対し、内部管理体制の強化や経営責任の明確化などをまとめた経営改善計画を8月13日...
マネーロンダリング(資金洗浄)対策や内部管理体制に不備があると判断した。 ... 取引量の拡大に見合った体制整備ができていなかったという。... これと並行し、財務状...
内部管理体制、利用者保護、マネーロンダリング(資金洗浄)などの対策不足から、みなし業者10社と登録業者2社に行政処分した。... コインチェックを買収した目下の“うまみ”はその高収益体...
