東京証券取引所自主規制法人は26日、売買審査のための市場監視情報を電子的に一元管理するための情報システム「コンプライアンスWAN」を稼働させたと発表した。同日、東証自主規制法人と証券取引等監視委員会な...

プロデュースは今月18、19日に証券取引等監視委員会から金融商品取引法(金商法)違反等(虚偽有価証券報告書提出罪等)の疑いで強制調査を受けたことから、事態を重くみて、佐...

証券取引等監視委員会(監視委)による処分勧告を受けた措置。監視委によると、同社の運用リートは昨年、親会社の不動産ファンドから賃貸マンションを取得する際、不動産鑑定業者に実際よりも評価額...

証券取引等監視委員会は、証券会社などの第1種金融商品取引業者130社、投資顧問業者をはじめとする投資運用業者や投資助言・代理業者計70社の検査を実施する計画をまとめた。 米国のサブプライムロー...

証券取引等監視委員会は24日、婦人向けアパレル大手のサンエー・インターナショナルの三宅正彦社長がインサイダー取引を行ったとして、三宅社長に1246万円の課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告した。

金融庁は全国銀行協会に対して暴力団などの反社会的勢力の情報共有化を主導するとともに証券取引等監視委員会(SEC)、そして捜査当局との連携を強めている。 ... 東京証券取引所は...

また新信託法の施行で目的信託や自己信託、受益証券発行信託、遺言代用信託、後継ぎ遺贈型受益者連続信託などといった新しい類型の信託が自由にできるようになり、信託の可能性が広がっている」 ―信託の機...

冒頭、釜和明社長は、虚偽の有価証券報告書による金融商品取引法違反の疑いで、証券取引等監視委員会が過去最高の16億円の課徴金納付命令を勧告したことに対し、「多大なご迷惑をおかけし、深くおわび申し上げます...

銀行局銀行課長、東海財務局長を経て、06年7月証券取引等監視委員会事務局長。... ◆証券取引等監視委員会事務局長 西原 政雄氏(にしはら・まさお)75年(昭5...

IHIが有価証券報告書などに虚偽の記載をしていた問題で、証券取引等監視委員会は19日、同社に15億9457万9999円の課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告したと発表した。

ジャスダック証券取引所に株式を上場しているアパレル販売業のクリムゾンが、有価証券報告書などに虚偽の事実を記載していた件で、証券取引等監視委員会は3日、同社に対し500万円の課徴金納付命令を出すよう金融...

証券取引等監視委員会は13日、インターネット証券最大手のSBIイー・トレード証券のインサイダー取引防止策などに不備があるとして、同証券に対する処分を金融庁に勧告したと発表した。また、ユナイテッドワール...

ジャスダック証券取引所は同日付でアクセスを監理ポストに割り当てた。 同社によると、07年から証券取引等監視委員会から指摘を受け、同委の調査に協力した結果、08年1月中旬ごろに不正な会計処理が発...

野村証券の中国籍の元社員が、証券取引法(現金融商品取引法)違反容疑で22日に逮捕された。... 事件の全容解明は東京地検や証券取引等監視委員会の調べを待たなければならないが、野村の企業...

(3面参照) 企業年金連合会は22日、野村証券への株式や債券の運用発注を一時停止した。野村は企業年金連合会の株式売買の6割を占める大口取引先。... 「今朝、証券取引等監視委員...

証券取引等監視委員会が22日、東京・大手町本社などを調査するとともに、同容疑者らから事情聴取していた。特捜部は監視委と連携し、事件の全容解明を目指す。 ... 【経営幹部の脇が甘い/...

状況によっては内藤純一証券取引等監視委員会事務局長(56、東大経卒、75年大蔵省入省)や大藤(おおとう)俊行総務企画局総括審議官(53、東大法卒、77年大蔵省入...

証券取引等監視委員会についても、悪質な業者による金商法違反が認められることを背景に、権限強化が盛り込まれた。具体的には証券会社や投資ファンドなどとは別に、届け出や認可を経ずに金融商品取引業者まがいの行...

経済同友会(桜井正光代表幹事)は26日、金融市場の活性化に向けた提言を公表した。... その上で金融業界の将来展望として、産業の高度化を支援する「価値創造」、証券化や債権流動化、派生商...

【名古屋】証券取引等監視委員会は4日、丸八証券と吉田則雄元会長ら元幹部3人を、証券取引法に違反する相場固定の嫌疑で名古屋地方検察庁に告発した。 ... 証券会社が相場固定で告発されるのは初めて...