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記事検索結果
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東京証券取引所は2023年1月16日―20日までの同社自己勘定による有価証券の売買停止処分と、過怠金3億円の賦課を決定。
日本証券業協会は20日、自民党の石井浩郎参院議員への金融派生商品(デリバティブ)取引に絡む利益供与問題で行政処分を受けたJPアセット証券に対し、再発防止を求める勧告と1000万円の過怠...
日本証券業協会は20日、米国株取引の勧誘で虚偽の説明を行ったとして、東洋証券に対し過怠金1000万円科す処分を行ったと発表した。
日本証券業協会は17日、大阪取引所での国債先物取引の自己売買で相場操縦行為(見せ玉)を行った三菱UFJモルガン・スタンレー証券に対し、協会の定款に基づいて過怠金2000万円の支払いを科...
東証の過怠金としては過去最高額となる。... 大阪証券取引所、名古屋証券取引所も、それぞれ野村証券に対して1600万円、800万円の過怠金を科した。 野村証券は10月16日に日本証券...
過怠金の上限額を引き上げるなど処分の厳格化を今後の自主規制会議で検討し、2013年6月をめどに結論を出す。... 日証協が10年に導入した現行制度では、インサイダー取引への関与で最大5億円の過怠金を科...
日本証券業協会(日証協)は16日、公募増資をめぐるインサイダー事件で、情報漏えいに関与したことが発覚した野村証券に対し、情報管理態勢に不備などがあったとして、過怠金3億円を科す処分を発...
日本証券業協会は20日、BNPパリバ証券東京支店に対し、会員権の6カ月間の停止と同協会の当時の罰則規定では最も重い過怠金1億円を課す処分を同日行ったと発表した。... 昨年インサイダー取引を行ったカブ...
日本証券業協会の規律委員会は14日までに、中堅不動産会社アーバンコーポレイションが昨年8月の破綻(はたん)直前に行った資金調達に関連して不適切な取引を行ったとして、フランス系のBNPパ...
2008年に2度にわたって企業の元経理部長が横領金を商品先物取引に流用したとの情報が流れ、業界の社会的信頼に影響を与えたことから一層の取り組み強化を求めた動き。... 情報を基に日商協が調査を進めた結...
◆楽天証などに過怠金 東京、大阪両証券取引所とジャスダック証券取引所、日本証券業協会は12日、インターネット専業の楽天証券とマネックス証券に対し、システム管理体制が不十分として過怠金を科す処分...
現在、日商協には07年度末運営準備金残高として一般口約1億9000万円と過怠金口約1億5000万円あるが、過怠金口から今年度はすでに8400万円を取り崩しており、残る約6600万円と一般口をどのように...
日本証券業協会は17日、インサイダー取引など法令に違反した会員証券会社への処分で、制裁金の上限を1億円から5億円に引き上げるとともに、過怠金の上限を実質撤廃する改正案を発表した。
東京証券取引所は28日、未公開情報に基づき株式の自己売買を行ったとして、ドイツ証券に過怠金300万円の支払いと再発防止策を盛り込んだ業務改善報告書の提出を求めた。
日本商品先物取引協会は23日、元社員が殺人容疑で起訴された日本交易(東京都新宿区)に対して、日商協の受託等業務に関する規則に違反したとして、過怠金2000万円の制裁を執行し公示したと発...
