- トップ
- 検索結果
記事検索結果
185件中、6ページ目 101〜120件を表示しています。 (検索にかかった時間：0.007秒)
三井住友トラスト・ホールディングスは29日、傘下の旧中央三井アセット信託銀行(現三井住友信託銀行)に対し、証券取引等監視委員会が金融庁にインサイダー取引で課徴金を課すよう勧告したと発表...
(高屋優理) ◇ 丸大証券は13日、顧客からの預かり資産を不正に流用していたとして、証券取引等監視委員会の勧告を受け、金融庁から証券業登録の取消処分...
証券取引等監視委員会が同日、金融商品取引法違反(インサイダー取引)で課徴金を課すよう金融庁に勧告していた。 監視委によると、中央三井アセット信託銀は国際石油開発帝石が...
しかし、同日開かれた衆院予算行政監視委員会による国会版「事業仕分け」では、京の整備運営費が俎上(そじょう)に。予算要求の縮小や見直しを求める委員が多数を占め、世界的な技術評価と政治の世...
勧誘の経緯をめぐっては、複数の人間が登場し一人の消費者をだます“劇場型”のケースのほか、金融庁・証券取引等監視委員会などの公的機関や実在しない証券会社(過去に存在したが合併などで消滅した企業を...
証券取引等監視委員会は投資顧問業などの投資助言・代理業者に対して行った集中検査で、実施総数74件のうち47件で法令違反などの問題があったとする検査結果をまとめた。
証券取引等監視委員会は19日、有価証券やデリバティブ(金融派生商品)以外に投資する「事業型ファンド」の運用業者に、投資家の出資金と業者の固有財産を適切に分別管理していない例が多いとして...
日銀は23日、任期満了に伴い退任した井戸清人理事の後任に、21日付で木下信行金融庁証券取引等監視委員会事務局長を政府が任命したと発表した。... 05年九州財務局長、06年内閣官房内閣審議官郵政民営化...
国際局調査課長、金融庁総務企画局審議官、米コロンビア大客員研究員、財務省東海財務局長、金融庁証券取引等監視委員会事務局次長などを経て09年財務省関東財務局長。
これと連動してJVC・ケンウッド・ホールディングスの連結決算についても、同報告書などへの虚偽記載があり、証券取引等監視委員会が金融庁に対し、両社に合計約15億5000万円の課徴金支払いを命じるよう勧告...
就任後、早速、証券市場の問題に関する検討懇談会の設置を自ら提案した。... 今後は業界全体で取り組む」 ―問題解決の検討懇談会の設置を提案されましたが。 ... 証券取引等監視委員会の...
証券取引等監視委員会は17日、高木証券に対し行政処分を行うよう、金融庁に勧告したと発表した。... 監視委はファンド販売にあたり営業員教育や苦情処理体制が不十分な点や、ファンド導入に伴う実務の内部けん...
証券会社には金融庁や日本証券業協会、証券取引等監視委員会(監視委)などの外部検査が定期的にある。... 《偽売買契約で売上高水増し》 監視委は5月12日、FOIが上場申請時に提...
